1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящие Правила ведения реестров владельцев именных ценных бумаг ОАО «Республиканский специализированный регистратор «Якутский Фондовый Центр» (далее по тексту - Правила) разработаны на основании следующих документов:

¨ Федеральный закон от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

¨ Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг";

¨ Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

¨ Федеральный закон от 10.01.2002 № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи»;

¨ Федеральный Закон

¨ Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) от 02 октября 1997 года № 27 «Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее - Положение о реестре);

¨ Приказ ФСФР России от 29 июля 2010 г. N 10-53/пз-н "О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных бумаг";

¨ Приказ ФСФР России от 23.12.2010 № 10-77/пз-н «Положение о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг»;

¨ Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-10/пз-н «О порядке учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»;

¨ Приказ об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединения от 12.08.2010 № 10-56/пз-н;

¨ Постановление ФКЦБ от 30 августа 2001 г. № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок»;

¨ Постановление ФКЦБ от 22 апреля 2002 г. № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги»;

¨ Постановление ФКЦБ от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг»;

и других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Правила необходимы для предъявления ОАО «Республиканским специализированным регистратором «Якутский Фондовый Центр» (далее – «Регистратор») зарегистрированному в системе ведения реестра лицу, Федеральной службе по финансовым рынкам (федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, ФСФР), саморегулируемой организации профессиональных участников рынка и иным заинтересованным лицам.

Информация о внесении изменений или дополнений в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должна быть раскрыта указанным выше лицам и организациям не позднее 30 дней до даты вступления их в силу.

Неотъемлемой частью настоящих Правил являются оформленные в виде отдельных документов:

· перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре

· размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (прейскурант услуг, предоставляемых Регистратором)

· правила регистрации, обработки и хранения входящей документации (Правила документооборота и контроля)

· требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);

· положение о взаимодействии филиалов и головной организации.

· требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности.

1.1. Обязанность и ответственность Регистратора

В реестре содержится следующая информация:

· об эмитенте;

· о регистраторе;

· о выпуске ценных бумаг эмитента;

· о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Регистратор обязан:

в течение 4 часов ежедневно по рабочим дням обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Правилами;
исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами;
осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку подписи на распоряжениях путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых регистратору, с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица – при наличии);
ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Правилами;
информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр;
хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг, кроме случаев установленных в п.4 ст.7 Закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г.
обязан обеспечить в течение 5 лет после передачи реестра доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора, а также в течение 5 лет с даты передачи реестра обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента передачи реестра, отчет о проведенных по его счету операциях.
устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

· уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

· опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

· принять меры к восстановлению утраченных данных реестра.

Регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

· не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»;

· в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка;

· предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц);

· предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента;

· в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;

· операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы; блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра.

· есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подписавшим распоряжение, или его уполномоченным представителем. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом;

· в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента;

· количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете.

· обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере установленном прейскурантом регистратора;

· предоставленное распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво;

· лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном Правилами ведения реестра. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра;

· в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ

Отказ Регистратора предоставляется в соответствии с настоящими Правилами.

1.2 Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

Зарегистрированные лица обязаны:

· своевременно предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета и информацию об изменении этих данных;

· предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

· предоставлять регистратору документы для исполнения операций по лицевому счету без исправлений и помарок;

· гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившем в законную силу решением суда;

· осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

Эмитент обязан:

· предоставлять необходимые документы регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра;

· своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов;

· своевременно предоставлять список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

Зарегистрированные лица и эмитент имеют право предоставлять регистратору необходимые документы для внесения записей в реестр через своих уполномоченных представителей.

Под уполномоченным представителем понимаются:

· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени юридического лица без доверенности;

· лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами на основании доверенности, заверенной согласно ГК РФ;

· законные представители несовершеннолетнего зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

· должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

2. Организация работы регистратора

2.1 Договор на ведение реестра

Регистратор осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг Эмитента только на основании Договора на ведение реестра, заключенного с данным Эмитентом.

В договоре содержится:

· стоимость и порядок оплаты услуг регистратора;

· порядок определения стоимости предоставления регистратором эмитенту информации из реестра;

· порядок оплаты предоставления регистратором эмитенту информации из реестра;

· ответственность регистратора за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязанности регистратора обеспечить сохранность и конфиденциальность информации и документов системы ведения реестра;

· порядок и условия передачи документов и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;

· порядок определения стоимости расходов регистратора, связанных с передачей реестра и хранением документов системы ведения реестра в течение установленных законодательством Российской Федерации сроков.

В случае заключения договора на ведение реестра и/или прекращения (расторжения) действия такого договора регистратор в установленный срок после подписания акта приема-передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, информирует об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с приложением копий заключенного договора и акта приема-передачи, заверенных в установленном порядке, а также с указанием количества владельцев ценных бумаг эмитента на момент подписания акта приема-передачи реестра, либо в установленном виде путем направления электронного сообщения.

В случае прекращения действия договора на ведение реестра регистратор не вправе удерживать документы и информацию системы ведения реестра.

Передача документов и информации системы ведения реестра осуществляется:

· от эмитента регистратору в случае прекращения самостоятельного ведения реестра и заключения эмитентом договора с регистратором;

· от предыдущего регистратора новому регистратору в случае принятия Уполномоченным органом эмитента решения о смене регистратора;

· от регистратора эмитенту в случае расторжения или прекращения действия договора на ведение реестра и принятия эмитентом решения о самостоятельном ведении реестра.

Процедура передачи документов и информации системы ведения реестра осуществляется в срок не более 3 рабочих дней и оформляется актом приема-передачи. Эмитент обязан обеспечить условия, при которых ведение реестра не прекращается более чем на 3 рабочих дня.

Если в отношении эмитента принято решение о признании его банкротом и об открытии конкурсного производства, регистратор при расторжении договора с таким эмитентом по требованию конкурсного управляющего вправе передать документы и информацию системы ведения реестра конкурсному управляющему.

2.2 Правила приема и общие требования к документам поступающим Регистратору

Регистратор вправе проводить операции на основании распоряжений зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей), представителей эмитента и уполномоченных государственных органов предоставленных лично или способами почтовой связи.

Регистратор вправе проводить операции на основании предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем электронных распоряжений при соблюдении условий, предусмотренных разделом 10 настоящих Правил.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 1.1 настоящих Правил, в которых Регистратор отказывает в осуществлении операции.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Распоряжения оформляются по формам регистратора или формам, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательными для заполнения форм являются поля, установленные требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и финансового мониторинга.

Ограничения по предоставлению документов, необходимых для проведения операций в реестре.

2.2.1 В случае, если в реестре отсутствует надлежащим образом предоставленный образец подписи зарегистрированного лица и его отсутствие не связано с ошибкой эмитента, регистратора или предыдущего реестродержателя, документы, необходимые для внесения изменений в информацию лицевого счета такого лица, предоставляются регистратору или трансфер-агенту лично владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем.

2.2.2 Документы для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, записей о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя и списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, кроме решений суда и документов исполнительного производства, а также кроме документов в электронной форме (подписанных электронной цифровой подписью), направляемых регистратору зарегистрированным лицом через установленный электронный документооборот между регистратором и этим лицом, предоставляются регистратору или трансфер-агенту регистратора лично зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), если:

- количество ценных бумаг, в отношении которых предоставлены документы, составляет не менее 1% общего количества размещенных ценных бумаг соответствующего эмитента.

2.2.3 Настоящие ограничения распространяются на случаи предоставления регистратору двух и более передаточных распоряжений, полученных регистратором в срок, установленный для исполнения операции по первому поступившему регистратору передаточному распоряжению, и в совокупности отвечающих одному из критериев, приведенных в подпунктах 2.2.1, 2.2.2 настоящего пункта

С учетом ограничений, установленных Правилами ведения реестра в соответствии с пунктами 2.2.1, 2.2.2 настоящего пункта, зарегистрированные лица (их уполномоченные представители), представители государственных органов, нотариусы вправе предоставить документы, необходимые для проведения операций в реестре, и/или запросы на предоставление информации из реестра посредством почтовой связи. В случае предоставления зарегистрированным лицом документов посредством почтовой связи требование о предъявлении регистратору документа, удостоверяющего личность обратившегося лица, не применяется.

В случае предоставления зарегистрированными лицами документов, необходимых для проведения в реестре операции по изменению информации лицевого счета, посредством почтовой связи, зарегистрированные лица обязаны предоставить копии всех содержащих записи страниц документа, удостоверяющего личность, заверенных нотариально.

Перечень форм регистратора, на основании которых регистратор проводит операции в реестре:

Форма № 1 – Анкета зарегистрированного юридического лица;
Форма № 1.1 – Анкета зарегистрированного лица (нотариуса);
Форма № 2 – Анкета зарегистрированного физического лица;
Форма № 2.1 – Анкета зарегистрированного лица (индивидуального предпринимателя – доверительного управляющего правами);
Форма № 3 – Заявление на закрытие лицевого счета зарегистрированного лица;
Форма № 4 – Требование выдачи информации из реестра акционеров;
Форма № 5 – Распоряжение о блокировании операций по лицевому счету ;
Форма № 6 – Передаточное распоряжение;
Форма № 6.1. – Передаточное распоряжение для случаев, если передача осуществляется со счета, на котором учитывается общая собственность;
Форма № 6.2 - Передаточное распоряжение для доверительного управляющего правами;
Форма № 7 – Залоговое распоряжение;
Форма № 8 – Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов о заложенных ценных бумагах и условиях залога;
Форма № 9 – Распоряжение о передаче права залога.

Регистратор обязан определить на основании документов, предоставляемых для открытия лицевого счета, перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.

Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами, в соответствии с установленными требованиями.

При предоставлении информации Регистратору фактом своего обращения зарегистрированное лицо дает согласие на идентификацию и обработку данных, в том числе обработку персональных данных, которая осуществляется в целях реализации функций по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность:

v Для граждан Российской Федерации:

· паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605 (для несовершеннолетних граждан свидетельство о рождении);

· общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию;

· паспорт моряка;

· военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.

v Для иностранных граждан и лиц без гражданства

· национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.

v Для представителей уполномоченных государственных органов

· служебное удостоверение личности.

v Для юридических лиц

· Полное и краткое наименование;

· Организационно-правовая форма;

· Идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации - для нерезидента (если имеются);

· Сведения о государственной регистрации;

· Место нахождения, почтовый и электронный адреса, номера контактных телефонов;

· Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.

Если от имени зарегистрированного лица действует его уполномоченный представитель, Регистратор на основании доверенности идентифицирует уполномоченного представителя, проверяет его полномочия, а также идентифицирует и изучает представляемое зарегистрированное лицо.

Доверенность должна содержать:

o дату и место совершения доверенности (прописью);

o сведения о лице, выдавшем доверенность (наименования юридического лица, сведения о его государственной регистрации – для юридических лиц; ФИО и сведения о документе, удостоверяющем личность – для физических лиц, адрес регистрации);

o сведения о лице, на имя которого выдана доверенность (наименования юридического лица, сведения о его государственной регистрации – для юридических лиц; ФИО и сведения о документе, удостоверяющем личность – для физических лиц, адрес регистрации);

o объем полномочий, представляемых доверителем по доверенности (перечень действия которые вправе совершать уполномоченный представитель от имени доверителя);

o срок действия доверенности.

Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, и заверяется печатью юридического лица. Нотариально удостоверенная доверенность должна содержать удостоверительную надпись нотариуса, и заверена печатью нотариуса.

В случае если предоставленная доверенность не удовлетворяет перечисленным требованиям, либо одному из перечисленных то регистратор вправе отказать в приеме такой доверенности.

В случаях прекращения доверенности по причине отмены действия доверенности лицо выдавшее ее обязано уведомить об этом регистратора.

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает регистратору, регистрируется в Журнале учета входящих документов.

Операции по поручению эмитента проводятся на основании распоряжений эмитента, оформленных в соответствии с требованиями, предъявляемыми законодательством Российской Федерации, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким документам, в порядке, оговоренном настоящими Правилами.

Глобальные операции проводятся на основании документов, установленных требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, оговоренном настоящими Правилами.

Зарегистрированное лицо вправе получить Акт приема-передачи документов, с отметкой о дате приема, номере по журналу входящих документов, фамилии, и подписи уполномоченного лица регистратора, принявшего документы, фамилии и подписи зарегистрированного лица (уполномоченного представителя) заверенного печатью регистратора.

Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, хранятся не менее пяти лет с момента их поступления, кроме случаев установленных в п.4 ст.7 Закона №115-ФЗ.

Регистратор производит операции в реестре, если:

· предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Стандартов и Правил, для проведения операции в реестре;

· осуществлена проверка подписи зарегистрированного лица;

· предоставленные документы соответствуют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, нормативно-правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по финансовому мониторингу, Стандартов ПАРТАД и Правил ведения реестра;

· количество ценных бумаг, указанное в документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

· не осуществлено блокирование операций по лицевому счету (для операций, связанных с переходом прав собственности);

· предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по финансовому мониторингу, Стандартов ПАРТАД и Правил ведения реестра; информацию для проведения операций в реестре;

· лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги в соответствии с прейскурантами последнего или предоставило гарантии по оплате.

Информация о проведенных регистратором операциях отражается в регистрационном журнале.

Регистрационный журнал ведется отдельно по каждому эмитенту и включает следующие данные:

· порядковый номер записи;

· дата получения документов и их входящие номера;

· дата исполнения операции;

· тип операции;

· номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся корреспондентами в операции;

· вид, количество, категория (тип или серия);

· государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

3. Операции регистратора и порядок их исполнения

Типы операций, выполняемых регистратором:

· открытие лицевого счета;

· внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

· внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (купля-продажа, мена, дарение, наследование и т.д.);

· операции по поручению эмитента;

· внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;

· внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг;

· внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего);

· предоставление информации из реестра;

· объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (глобальная операция);

· аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (глобальная операция).

3.1 Открытие лицевого счета

Регистратор имеет право открыть следующие лицевые счета:

· эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

· лицевой счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” № 208-ФЗ от 26 декабря 1995 г.;

· лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю, доверительному управляющему, доверительному управляющему правами или нотариусу.

3.1.1 Открытие эмиссионного счета эмитента

Эмиссионный счет эмитента содержит следующую информацию:

Об эмитенте - полное наименование, краткое наименование, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату государственной регистрации эмитента, местонахождение, почтовый адрес, размер уставного (складочного) капитала, номер телефона, факса, ф.и.о. руководителя исполнительного органа эмитента, идентификационный номер налогоплательщика.

О ценных бумагах эмитента - дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, номинальная стоимость одной ценной бумаги, количество ценных бумаг в выпуске, форма выпуска ценных бумаг, размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

Для открытия эмиссионного счета эмитент должен предоставить следующие документы:

· Подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

· Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

· Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

· Выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);

· Копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

· Копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

· Заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

3.1.2 Открытие лицевого счета эмитента

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”. Перечень документов для открытия лицевого счета эмитента соответствует перечню документов для открытия лицевого счета юридическим лицом.

3.1.3 Открытие лицевого счета зарегистрированного лица.

Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:

· лицевой счет владельца открывается лицу, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

· лицевой счет номинального держателя открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

· лицевой счет доверительного управляющего открывается профессиональному участнику рынка ценных бумаг, осуществляющему доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

· лицевой счет доверительного управляющего правами открывается лицу, осуществляющему управление правами, удостоверенными ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок на основании договора, и принадлежащими другому лицу или являющимися наследственным имуществом, в интересах этого лица или определенных договором третьих лиц;

· лицевой счет залогодержателя открывается кредитору по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг;

· лицевой счет нотариуса открывается нотариусу, которому ценные бумаги переданы в депозит.

Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

· данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

· информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированных лиц, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

Общие условия:

Открытие лицевого счета не обязательно сопровождается немедленным зачислением на этот счет ценных бумаг.

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога), либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться только лично физическим лицом. При открытии лицевого счета физическое лицо обязано расписаться в анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора.

Если физическое лицо не может лично явиться к регистратору, то оно обязано засвидетельствовать подлинность своей подписи в анкете нотариально и предоставить нотариально заверенную копию документа удостоверяющего личность.

Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, регистратору должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев. Такой счет открывается в случае предоставления анкеты зарегистрированного лица хотя бы одним из совладельцев. При этом регистратор не проводит операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей собственности, до предоставления анкет зарегистрированных лиц всеми совладельцами.

Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица регистратору дополнительно должны быть предоставлены копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, заверенная судом или засвидетельствованная нотариально, а также документы, подтверждающие права законных представителей.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого лица.

При открытии лицевого счета в реестрах нескольких эмитентов одним юридическим лицом последнее предоставляет комплект учредительных документов, необходимых для открытия лицевого счета, по одному комплекту для каждого эмитента.

При открытии лицевого счета должностные лица, имеющие право в соответствии с уставом действовать от имени юридического лица без доверенностей, расписываются в анкете в присутствии уполномоченного лица регистратора. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в вышеуказанном порядке, но имеют право подписи платежных документов, то регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Регистратор присваивает лицевому счету статус “ценные бумаги неустановленных лиц” в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа);

Регистратор зачисляет ценные бумаги на счет «ценные бумаги неустановленных лиц» на основании актов сверки по распоряжению эмитента.

Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленного лица» регистратор производит на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленного лица».

Регистратор присваивает лицевому счету статус «ценные бумаги неустановленных лиц» в случаях, если:

· в реестре отсутствуют данные о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или данные удостоверяющего документа не соответствуют требованиям, утвержденным для такого вида документов;

· в реестре отсутствуют данные о фамилии, имени, отчестве зарегистрированного лица;

· в реестре отсутствуют данные о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленных лиц» может быть внесение всех предусмотренных нормативными актами и Правилами данных в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса в реестре.

Документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

№ п/п	Вид зарегистрированного лица	Необходимые документы
1 1.1 1.2 1.3 1.4	Владелец Физическое лицо Недееспособное (ограниченное в дееспособности) лицо Юридическое лицо Участники долевой собственности	- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 2); - Документ, удостоверяющий личность (нотариально заверенная копия). - Копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным дееспособности, заверенная судом или засвидетельствованная нотариально, а также документы, подтверждающие права законных представителей. - Анкета зарегистрированного лица (Форма № 1); - Копия устава юридического лица (с отметкой регистрирующего органа), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; - Копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (если юридическое лицо, зарегистрировано до 01.07.2002г.) – Копия свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц); - Документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. - Документы, необходимые для открытия лицевого счета; - документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
2.	Номинальный держатель	- Анкета зарегистрированного лица (Форма №1) - Документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица; - копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом.
3.	Доверительный управляющий	- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 1); - документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица; - копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенная нотариально или удостоверенная регистрирующим органом.
4	Залогодержатель	- Документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного физического или юридического лица.
5	Доверительный управляющий правами	- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 2.1); - Документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного физического или юридического лица.
6	Нотариус	- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 1.1); - документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица;

В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг.

В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами.

3.1.4 Порядок действий регистратора в случае обнаружения ошибок в реестре.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор обязан обратиться к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, за исключением случаев, когда в системе ведения реестра имеется анкета данного лица.

В случае если информация, содержащаяся в документах, предоставленных регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в отношении фамилии, имени, отчества и/или данных удостоверяющего личность документа физического лица или в отношении наименования и/или данных о государственной регистрации юридического лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в реестре, но при этом характер и содержание несовпадений позволяет установить идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и лица, информация о котором содержится в системе ведения реестра, то регистратор вправе принять решение об исправлении ошибки и проведении операции в реестре.

Эмитент или предыдущий реестродержатель, которым регистратором был направлен запрос с целью установления факта возможной ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя, обязаны осуществить все необходимые действия для установления/опровержения возможной ошибки и направить регистратору ответ не позднее 5 рабочих дней после получения запроса.

В случае выявления возможной ошибки эмитента и/или предыдущего реестродержателя и/или собственной ошибки регистратор вправе отложить срок исполнения операции в реестре на 10 рабочих дней. В таком случае в адрес обратившегося лица не позднее 3 рабочих дней с даты получения регистратором документов должно быть направлено письменное уведомление о задержке в исполнении операции в связи с выявлением возможной ошибки.

В случае если регистратор в срок 10 рабочих дней получит от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документы, подтверждающие факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, регистратор проводит операцию в реестре в срок 3 рабочих дня с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов. В том случае если факт ошибки, допущенной эмитентом и/или предыдущим реестродержателем, документально не подтверждается, течение срока для направления Регистратором мотивированного отказа в проведении операции начинается с даты получения от эмитента и/или предыдущего реестродержателя документов, подтверждающих факт отсутствия ошибки, или истечения срока отложения исполнения операции.

В случае если это предусмотрено договором на ведение реестра, эмитент обязан возместить регистратору понесенные им расходы по устранению ошибки эмитента или предыдущего реестродержателя.

3.2 Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

№ п/п	Наименование операции		Необходимые документы
1	Изменение имени (полного наименования) и реквизитов		- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 1, Форма № 1.1, Форма № 2, Форма №2.1); - Документ, удостоверяющий личность; - Подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего факт изменения; - Подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о браке (при смене фамилии в связи со вступлением в брак); - копия документа, подтверждающего факт изменения наименования юридического лица, заверенная нотариально или регистрирующим органом.
2		Изменение имен новых совладельцев ценных бумаг (при долевой собственности)		- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 2) - Документы, подтверждающие факт изменения имени зарегистрированного лица; - Документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

Общие условия:

Физическое лицо обязано поставить свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника регистратора либо засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Регистратор осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых регистратору, с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица (а также оттиска печати юридического лица – при наличии).

Регистратор обязан определить на основании документов, предоставляемых для открытия лицевого счета или внесения изменений в информацию лицевого счета, перечень и компетенцию должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности

При внесении изменений в лицевой счет юридического лица должностные лица, имеющие право в соответствии с уставом действовать от имени юридического лица без доверенностей, расписываются в анкете в присутствии уполномоченного лица регистратора. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в вышеуказанном порядке, но имеют право подписи платежных документов, то регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета регистратор обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по новой, так и по прежней информации (об измененном наименовании (фамилии, имени отчестве) и о реквизитах измененных документов.

3.3 Объединение лицевых счетов в один лицевой счет в реестре

Операция объединения лицевых счетов производится на основании распоряжения на объединение лицевых счетов (форма передаточного распоряжения) при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.

Операция объединения производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим объединению в один:

Для физического лица:

· фамилия, имя, отчество;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

· вид зарегистрированного лица.

· Для юридического лица:

· полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;

· дата регистрации юридического лица, основной государственный регистрационный номер и дата выдачи свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц;

· вид зарегистрированного лица.

При проведении операции объединения лицевых счетов регистратор осуществляет следующие действия:

· осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на указанный в распоряжении лицевой счет;

· закрывает лицевые счета, с которых при объединении осуществлено списание ценных бумаг

3.4. Закрытие лицевого счета

Операция закрытия лицевого счета по инициативе регистратора производится в следующих случаях:

· списание всех ценных бумаг со счета;

· внесение в ЕГРЮЛ записи о ликвидации юридического лица;

· при проведении операции объединения лицевых счетов в один лицевой счет.

Регистратор производит закрытие лицевого счета по инициативе зарегистрированного лица на основании его распоряжения.

Операция закрытия лицевого счета осуществляется регистратором только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.

Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях:

- по заявлению зарегистрированного лица (Форма № 3);

- на основании внутреннего распоряжения регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету;

- на основании поступивших регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников;

- на основании предоставленной регистратору или полученной регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица;

- на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка.

Операция закрытия лицевого счета осуществляется в течение 3 рабочих дней.

Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление информации реестра. Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.5 Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Общие условия:

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги производится при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающем ценные бумаги, или лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Передаточное распоряжение подписывается зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.(Форма № 6)

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то Регистратор производит операции на основании Соглашения о разделе имущества и передаточных распоряжений, подписанных всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.(Форма № 6.1)

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение подписывается залогодателем или его уполномоченным представителем, а также залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. (Форма № 9)

Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном.

Законные представители обязаны предоставить регистратору письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок (при проведении операций связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества) с имуществом малолетнего или недееспособного.

Для проведения операций, связанных с отчуждением, передачей в залог или выделением долей из имущества, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности в случаях, предусмотренных законодательством РФ, регистратору должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и разрешение органов опеки и попечительства на совершение соответствующих сделок.

Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.

Запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя, вноситься регистратором перед внесением записи о переходе прав собственности в результате наследования на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство.

В случае предоставления регистратору соглашения о разделе наследуемого имущества, на лицевые счета наследников зачисляется количество ценных бумаг, причитающееся им в соответствии с данным соглашением. Соглашение о разделе имущества должно быть оформлено в соответствии с требованиями гражданского законодательства к оформлению сделок и договоров.

Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица предоставленные регистратору выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц).

Регистратор проводит внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица по распоряжению, подписанному председателем ликвидационной комиссии.

Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.

При предоставлении регистратору в случае добровольного исполнения судебного решения передаточного распоряжения, в качестве основания для внесения записи в реестр в передаточном распоряжении указывается решение суда.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить свою подпись нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

В случае если при передаче ценных бумаг, возникают ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом общества, или вступившим в законную силу решением суда, зарегистрированные лица обязаны предоставить регистратору письменную гарантию, что при передаче ценных бумаг не будут нарушены такие ограничения.

Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги:

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Совершение сделки (купля-продажа, мена, дарение, другое)	- Передаточное распоряжение (Форма № 6, Форма № 6.1.); - документ, удостоверяющий личность; - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; - письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
2	Наследование	- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство; - документ, удостоверяющий личность; - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя; -соглашение о разделе имущества.
3	По решению суда	- оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом; -постановление судебного пристава (в случае, если регистратор не является ответчиком в соответствии с решением суда); -оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения); - заявление взыскателя (при направлении исполнительного документа Регистратору); -передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения); - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
4	При заключении договора доверительного управления правами	- передаточное распоряжение (Форма № 6.2); - документ, удостоверяющий личность; -подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.
5	Передача ЦБ на депозит нотариуса	- передаточное распоряжение (Форма № 6); - документ, удостоверяющий личность; -подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя.
6	При реорганизации зарегистрированного лица	- передаточное распоряжение (Форма № 6); - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); - выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); - выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении); - документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица .
7	При приватизации	- передаточное распоряжение (Форма № 6); - распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа “А”, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - договор купли-продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности в уставный капитал юридического лица.
8	При добровольной ликвидации	-передаточное распоряжение (Форма № 6); -выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц; -документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи; - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
9	При ликвидации в случае несостоятельности (банкротстве)	-оригиналы или копии решений суда, заверенные судом, о признании юридического зарегистрированного лица банкротом; о назначении конкурсного производства, а также определение суда о назначении конкурсного управляющего; -документ, содержащий образец подписи конкурсного управляющего; -копия протокола об итогах состоявшихся открытых торгов, заверенная конкурсным управляющим; -документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).

3.6 Операции по поручению эмитента.

По поручению эмитента регистратор выполняет следующие операции:

3.6.1 Внесение записей о размещении ценных бумаг.

Внесение записей о размещении ценных бумаг производится при распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, размещении иных ценных бумаг посредством подписки. Операция размещения ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска размещаемых ценных бумаг.

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки регистратор осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:

§ вносит в реестр информацию об эмитенте (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

§ вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

§ открывает эмиссионный счет эмитента при его отсутствии и зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

§ на основании предоставленных документов, открывает лицевые счета зарегистрированным лицам;

§ производит зачисление ценных бумаг на счета зарегистрированных лиц в соответствии с распоряжением (уведомлением) эмитента;

§ проводит аннулирование не размещенных ценных бумаг на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

§ проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Документы, необходимые для внесения в реестр записи о размещении ценных бумаг:

№ п/п

Наименование операции

Необходимые документы

Внесение записи о размещении ценных бумаг

- распоряжение эмитента, в котором должны быть указаны сроки, способ размещения ценных бумаг, а в случаях распределения дополнительных акций и размещения иных ценных бумаг посредством подписки;

- список лиц, в отношении которых осуществляется размещение;

- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

- подлинник отчета об итогах выпуска.

3.6.2.1 Внесение записей о конвертации ценных бумаг по одному лицевому счету

Для внесения в реестр записи о конвертации в акции (облигации) конвертируемых ценных бумаг, принадлежащих отдельному владельцу (если это предусмотрено зарегистрированным решением о выпуске ценных бумаг), регистратору должно быть предоставлено распоряжение о конвертации, подписанное зарегистрированным лицом.

Если в результате конвертации ценных бумаг либо распределения дополнительных акций количество ценных бумаг у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор осуществляет действия, предусмотренные действующим законодательством.

При организации учета прав на части акции (дробные акции) регистратор руководствуется следующим:

· Учет прав на части акции (дробные акции) производится в простых дробях.

· Части акции (дробные акции) могут образовываться в реестре исключительно в следующих случаях:

§ при осуществлении преимущественного права на приобретение акций, продаваемых акционером закрытого общества;

§ при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных акций;

§ если при консолидации акций приобретение акционером целого числа акций невозможно.

· Дробные акции обращаются наравне с целыми акциями. При выполнении операций перехода прав собственности, переход в номинальное держание, передача в доверительное управление и обременение ценных бумаг обязательствами, операции с дробной акцией проводятся как с одной целой. В случае, если лицо приобретает две и более дробных акции одной категории (типа), то они образуют одну целую и (или) дробную акцию, равную сумме этих дробных акций.

3.6.2.2 Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

Внесение записей о конвертации ценных бумаг может производиться только в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Регистратор вносит в реестр записи о конвертации ценных бумаг на основании следующих документов, полученных от эмитента за семь рабочих дней до даты конвертации:

· распоряжение на осуществление конвертации ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки и условия конвертации ценных бумаг;

· подлинник решения о выпуске ценных бумаг.

На основании решения о выпуске ценных бумаг регистратор:

· вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

· зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

· конвертирует ценные бумаги посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента либо проводит списание ценных бумаг с лицевых счетов отдельных зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента и списание соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц;

· проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

· проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

Если в результате конвертации при консолидации акций, количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор осуществляет учет прав на части акции (дробные акции) на лицевом счете зарегистрированного лица в простых дробях.

3.6.3 Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:

размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
уменьшения уставного капитала акционерного общества;
конвертации ценных бумаг;
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
погашения ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Основанием записи об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, является отчет об итогах выпуска ценных бумаг,

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Основанием записи об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества являются представленные регистратору соответствующие изменения в уставе акционерного общества, зарегистрированные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, регистратор:

- на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания тех ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента.

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

· полное наименование эмитента, его местонахождение, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

· количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг регистратор:

· в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

· в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

· вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих погашению.

Решением о выпуске может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

3.6.4 Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

Основанием для подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, является распоряжение эмитента, с указанием даты выплаты доходов. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

· Полное наименование эмитента;

· орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

· дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

· форма, в которой предлагается осуществлять выплату по ценным бумагам;

· размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

· дата выплаты доходов;

· полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес;

· дату, до которой необходимо предоставить список эмитенту.

Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, на основе данных, содержащихся в реестре и полученных от номинальных держателей, а также изменений в информацию лицевых счетов этих лиц полученной регистратором до даты передачи списка эмитенту.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, содержит следующие данные:

· вид зарегистрированного лица;

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность;

· наименование органа, выдавшего документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

· место проживания или регистрации (место нахождения);

· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

· количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

· сумма начисленного дохода;

· сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

· сумма к выплате

· ИНН;

· дата рождения (для физического лица;

· гражданство (юрисдикция).

Список предоставляется в бумажном виде, прошитый, пронумерованный, скрепленный подписью уполномоченного лица Регистратора и заверенный печатью Регистратора.

3.6.5 Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Основанием для предоставления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, является распоряжение эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, с указанием даты составления списка.

Для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, Регистратору должны быть предоставлены следующие документы:

· Письменный запрос, содержащий следующие реквизиты:

§ наименование эмитента;

§ орган принявший решение о созыве собрания;

§ наименования и реквизиты лиц, владеющих более чем 10% голосующих акций, требующих проведения собрания;

§ дата проведения собрания;

§ дата, на которую составляется список;

§ список вопросов, включенных в повестку дня.

В случае созыва собрания владельцами более 10% голосующих акций, при отказе Совета директоров в его проведении, либо истечении срока, установленного Законом на принятие решения о проведении собрания, предоставляются следующие документы:

· требование о созыве собрания, направленное в Совет директоров эмитента, с отметками секретаря совета директоров, либо канцелярии эмитента, о дате приема требования, заверенное печатью эмитента;

· отказ Совета директоров в созыве собрания, либо справку о том, что в установленные законом сроки совет директоров не созывался или не принимал решения о созыве собрания, заверенную секретарем Совета директоров и печатью эмитента;

· документы, подтверждающие право собственности лиц обращающихся к Регистратору на более чем 10% голосующих акций общества, в случае если право собственности на ценные бумаги учитывается в системе депозитарного учета;

· решение суда о понуждении общества провести внеочередное общее собрание акционеров с указанием органа общества или лица, уполномоченного провести собрание, сроков и порядка его проведения.

Ответственность за соответствие установленной даты составления списка требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

· акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

· акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

· акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

· иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, содержит следующие данные:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (основной государственный регистрационный номер, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

· место проживания или регистрации (место нахождения);

· адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

· количество акций с указанием категории (типа).

Изменения в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, могут вносится только в случае восстановления нарушенных прав лиц, не включенных в указанный список на дату его составления, или исправления ошибок, допущенных при его составлении.

3.7 Внесение в реестр записей о блокировании (прекращения блокирования) операций по лицевому счету.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, производимая в целях предотвращения списания и/или зачисления ценных бумаг с лицевого счета/на лицевой счет зарегистрированного лица.

Блокирование ценных бумаг означает приостановление на неопределенный срок осуществления движения ценных бумаг по лицевому счету зарегистрированного лица в связи с наступлением какого-либо события.

Блокирование по лицевому счету может производиться как в отношении операций, так и в отношении ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете.

Регистратор вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании (прекращении блокирования).

Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги. Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, регистратор вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику, на основании предоставленного свидетельства о праве на наследство.

Регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя. Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисление на него ценных бумаг.

Списки клиентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг. В каждом списке клиентов должна быть указана следующая информация:

О клиентах:

Для физического лица:

· фамилия, имя, отчество;

· гражданство;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ;

· дата рождения;

· место регистрации;

· адрес для направления корреспонденции.

Для юридического лица:

· полное наименование в соответствии с уставом;

· номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию,

· дата регистрации;

· место нахождения;

· почтовый адрес;

· номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах:

· Количество;

· вид,

· категория (тип) или серия,

· государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг,

· а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом информация по ценным бумагам, находящимся в собственности (ином вещном праве) или в доверительном управлении клиента организации, и ценным бумагам, находящимся в номинальном держании у клиента организации, представляются раздельно.

Регистратор вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, открытого в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, после предоставления зарегистрированным лицом документов необходимых для открытия лицевого счета и внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисление на него ценных бумаг.

Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по:

распоряжению зарегистрированного лица;
копии решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенную судом;
постановлению органов дознания или предварительного следствия, судебного пристава-исполнителя;
на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о смерти зарегистрированного лица;
оригинала справки или запроса нотариуса, связанного с открытием наследственного дела.

При блокировании (прекращения блокирования) операций, регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

указание на блокирование операций по списанию и/или зачислению ценных бумаг
количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращения блокирования)
вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
основание блокирования (прекращения блокирования) ценных бумаг.

Документы, необходимые для внесения записей о блокировании операций по лицевому счету:

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Блокирование ценных бумаг по распоряжению зарегистрированного лица	- Распоряжение о блокировании операций по лицевому счету №_______ (Форма № 5); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя.
2	Блокирование по решению суда (постановлению органов предварительного следствия или дознания или судебного пристава-исполнителя)	- определение суда (постановление следователя, судебного пристава-исполнителя) – оригинал или копия, заверенная органом, вынесшим определение или постановление. - исполнительные документы
3	Блокирование по причине смерти зарегистрированного лица	- Свидетельство о смерти – нотариально заверенная копия, (либо) запрос нотариуса о наличии ценных бумаг по счету умершего владельца ценных бумаг
4	Прекращение блокирования	- Распоряжение о прекращении блокирования операций по лицевому счету №__ (Форма № 5); - копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом - оригинал или копия постановления органов дознания, предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о снятии ареста на ценные бумаги, и исполнительного документа
5	Прекращение блокирования по лицевому счету нотариуса	- решение суда; - документы, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном ст. 84.8 ФЗ "Об АО"; - передаточное распоряжение о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;
6	Прекращение блокирования счета умершего зарегистрированного лица	- Свидетельство о праве на наследство

3.8 Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

Обременение ценных бумаг наступает при передаче ценных бумаг в залог, а также в случае неполной оплаты ценных бумаг.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателем являются владельцы облигаций, а так же полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете приобретателя, за исключением случая передачи заложенных ценных бумаг залогодержателю.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета залогодателя о залогодержателе

3.8.1 Документы, необходимые для учета в системе ведения реестра залога ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные ценные бумаги:

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Передача ценных бумаг в залог	- Залоговое распоряжение (Форма № 7); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя; - письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги, либо залоговое распоряжение (Форма № 7) подписное всеми участниками долевой собственности или их уполномоченными представителями
2	Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога	- распоряжение о внесении изменений (Форма №8), подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае долевой собственности распоряжение должно быть подписано всеми участниками долевой собственности или их уполномоченными представителями; - В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется; - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя
3	Уступка прав по договору о залоге ценных бумаг	- распоряжение о передаче права залога (Форма №9), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем, а также залогодателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге без согласия залогодателя; - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя
4	Прекращение залога в связи с исполнением обязательства	- Залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (Форма № 7); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя
5	Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства и обращением на них взыскания по решению суда	- Передаточное распоряжение (Форма №6), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя; - оригинал или засвидетельствованная копия решения суда и договора купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда; - решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи заложенных ценных бумаг, после проведения которых прошло не более одного месяца, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой.
6	Прекращение залога и передача бумаг ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда	- передаточное распоряжение (Форма №6), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя; - договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов; - выписка из реестра сделок организатора торгов, подтверждающая заключение сделки СС ценными бумагами; - договор купли-продажи ценных бумаг, заключенный комиссионером, и договор комиссии между залогодержателем и комиссионером; - в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой: - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца; - копии соответствующих уведомлений залогодержателем залогодателя (о начале обращения взыскания на заложенное имущество и (или) о приобретении заложенного имущества залогодержателем в свою собственность) с подтверждением их отправки залогодателю.
7	Прекращение залога	- Залоговое распоряжение (Форма №7), подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем; - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

3.8.2 Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения об обременении акций обязательством по их полной оплате, подписанного уполномоченным представителем эмитента.

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

требование об обременении акций обязательством по их полной оплате,

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

полное наименование эмитента,
количество не полностью оплаченных акций,
категорию (тип) акций,
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

По получении распоряжения регистратор обязан:

внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;
в трехдневный срок с момента проведения операций уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записей об обременении обязательством по их полной оплате.

3.8.3 Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате

Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения эмитента. Распоряжение о прекращении обременения обязательствами по полной оплате должно быть подписано уполномоченным представителем эмитента.

Распоряжение эмитента о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

· требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

· полное наименование эмитента;

· категория (тип) акций;

· государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· количество акций, с которых должно быть снято обременение, - цифрами и прописью.

По получении распоряжения регистратор обязан:

не позднее трех дней после получения распоряжения внести запись о прекращении обременения акций обязательством;
в трехдневный срок с момента проведения операций уведомить заказным почтовым отправление владельца о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

3.8.4. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента

Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется регистратором на основании письменного требования эмитента. Распоряжение о передаче (списании) не полностью оплаченных акций должно быть подписано уполномоченным представителем эмитента. Регистратор при получении требования обязан:

не позднее трех дней с момента получения требования списать не полностью оплаченные акции с лицевого счета владельца в количестве, указанном в требовании;
зачислить данное количество акций на лицевой счет эмитента;
уведомить заказным почтовым отправление владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

Распоряжение эмитента о передаче не полностью оплаченных акций включает следующие данные:

· требование эмитента о списании акций с лицевого счета зарегистрированного лица, которому были размещены (распределены) не полностью оплаченные акции, и их зачислении на лицевой счет эмитента;

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица:

· полное наименование эмитента;

· категория (тип) акций;

· государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

· количество не полностью оплаченных акций – цифрами и прописью.

3.9 Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего).

Общие условия:

Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются;
открывать в реестре два счета для учета принадлежащих ему ценных бумаг и учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным лицом, в интересах которого он является номинальным держателем;
по требованию регистратора предоставить в течение семи дней список владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются у данного номинального держателя на определенную дату.

Если номинальный держатель не предоставил регистратору в указанный срок список, регистратор в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В случае обнаружения расхождений в информации реестра и данных списка владельцев ценных бумаг в течение рабочего дня Регистратор предоставляет номинальному держателю справку об операциях по лицевому счету номинального держателя, за период – с даты последнего обращения, где не зафиксировано расхождений, до даты составления списка. Номинальный держатель принимает меры для устранения обнаруженных расхождений и направляет в адрес Регистратора уточненный список владельцев ценных бумаг в срок не позднее дня, следующего за днем получения справки от Регистратора.

Номинальный держатель обращается к регистратору по поводу списания с его счета ценных бумаг при получении распоряжения от владельца о списании ценных бумаг.

В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя / доверительного управляющего передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем), с лицевого счета которого списываются ценные бумаги, а в случае списания ценных бумаг – номинальным держателем /доверительным управляющим (его уполномоченным представителем).

Регистратор не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.

В случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя при передаче ценных бумаг в номинальное держание без перехода прав собственности на ценные бумаги, передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание осуществляется на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги.

В этом случае передаточное распоряжение должно содержать в качестве основания для внесения записи в реестр указание на реквизиты договора, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договора, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

При отсутствии в передаточном распоряжении указанных данных регистратор не вправе исполнять предоставленное передаточное распоряжение.

Документы, необходимые для внесения в реестр записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

№ п/п

Наименование операции

Необходимые документы

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя

- Передаточное распоряжение (Форма № 6);

- документ, удостоверяющий личность;

- оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;

- документы, необходимые для открытия лицевого счета номинального держателя (при отсутствии в реестре);

Списание ценных бумаг со счета номинального держателя

- Передаточное распоряжение (Форма № 6);

- документ, удостоверяющий личность;

- документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (при отсутствии лицевого счета в реестре).

3.10 Предоставление информации из реестра

Общие условия:

Выписки и справки, выдаваемые регистратором из системы ведения реестра, содержат данные, установленные требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

эмитент;
зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
уполномоченные представители государственных органов;
нотариусы, ведущие дела о наследстве.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору требование на выдачу информации (Форма № 4). Информация из реестра предоставляется в письменном виде.

3.10.1 Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированные лица имеют право получить информацию о:

внесенной информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
эмитенте, его учредителях, о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
регистраторе;
именах владельцев (полном наименовании), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости ценных бумаг (информация выдается зарегистрированным лицам, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента);
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.10.2 Предоставление информации эмитенту.

Для получения информации из реестра эмитент должен представить:

распоряжение с указанием объема требуемой информации, срока предоставления информации и способа доставки информации;
список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра с указанием объема информации, которую имеет право получить каждое из этих лиц.

Списки должностных лиц эмитентов, имеющих право на получение информации из реестра, содержат следующие сведения:

· фамилия, имя, отчество должностного лица;

· вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

· должность;

· объем информации, которую имеет право получать должностное лицо;

· образец подписи должностного лица;

· дату выдачи списка.

Списки должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должны быть подписаны лицом, имеющим право действовать от имени эмитента на основании Устава, и скреплены печатью.

3.10.3 Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные, налоговые органы и иные уполномоченные государственные органы для получения информации предоставляют письменный запрос, подписанный должностным лицом и скрепленный печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации и основания ее получения.

3.10.4 Предоставление выписок и иной информации из реестра

1	Выписка из реестра	- Требование о выдаче информации (Форма № 4); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;
2	Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени	- Те же документы
3	Справка о процентном отношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа)	- Те же документы
4	Уведомление о проведении операций в реестре	- Те же документы
5	Справка о наличии на счете зарегистрированного лица, указанного в распоряжении количества ценных бумаг данного вида, категории (типа)	- Те же документы
6	Выписка в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога	- Те же документы
7	Справка для нотариуса	- Запрос нотариуса, оформленный в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и (или) месте жительства (регистрации) наследодателя.

3.11. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Операция объединения выпусков производится на основании уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Операция объединения выпусков ценных бумаг проводится по эмиссионному счету эмитента.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор:

вносит в систему ведения реестра

информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг,
наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг,
виде, категории (типе) ценных бумаг;
номинальной стоимости одной ценной бумаги;
количестве ценных бумаг в выпуске;
форме выпуска ценных бумаг;
размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего дня после проведения операции регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг. Форма уведомления представлена в разделе 9 настоящих Правил.

Уведомление содержит:

полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;
дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков

3.12. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, проводится регистратором на основании уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор:

вносит в реестр запись об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому выпуск является дополнительным;
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска. Форма уведомления представлена в разделе 9 настоящих Правил.

Уведомление содержит:

· полное наименование регистратора;

· место нахождения;

· почтовый адрес;

· телефон, факс, электронный адрес;

· полное наименование эмитента;

· операция аннулирования кода дополнительного выпуска которого проведен;

· индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг;

· индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

· количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

· дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

· подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг

Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

3.13. Внесение в реестр записей в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров.

Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре:

· внесение в реестр записей о блокировании акций;

· внесение в реестр записей о прекращении блокирования акций;

· внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции;

При получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, эмитент обязан передать оригинал или копию требования, скрепленную печатью общества и подписанную уполномоченным лицом общества, регистратору, за исключением случаев, когда к требованию приложена выписка со счета депо акционера, с указанием общего количества учитываемых ценных бумаг и количества акций, подлежащих выкупу, в отношении которых осуществлено блокирование операций, выдаваемая депозитарием.

В случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, эмитент обязан передать регистратору оригинал или копию оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности, скрепленную печатью общества и подписанную уполномоченным лицом общества (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).

Требование должно содержать:

· фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

· место жительства (место нахождения);

· количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

· паспортные данные для акционера - физического лица;

· основной государственный регистрационный номер (ОГРН) акционера - юридического лица, в случае, если он является резидентом или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в случае, если он является нерезидентом;

· подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя, засвидетельствованная нотариально или заверенная держателем реестра;

· подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера - юридического лица;

· способ оплаты (реквизиты банковского счета, в случае безналичного расчета).

На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра с эмитентом, регистратор вправе от имени общества осуществлять прием требований от владельцев акций, а также отзывов указанных требований.

Регистратор, осуществляющий прием требований от имени общества, обязан после внесения в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу, направить обществу полученные им требования, а также осуществлять хранение копий указанных требований, заверенных подписью уполномоченного лица регистратора и печатью регистратора.

Регистратор не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре, и (или) указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии.

Регистратор при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица. В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.

Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор вносит в реестр запись о блокирование операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.

С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.

Если регистратору поступили передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, держатель реестра исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.

Регистратор обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:

· в случае несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

· в случае, если регистратору поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;

· в случае, если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

· в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

· в случае, если уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, подписавшим требование, не предоставлена доверенность (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности);

· в случае, если лицо, подавшее требование не является акционером общества.

Регистратор обязан уведомить общество или акционера (уполномоченного представителя), направивших требования, об отказе во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях предусмотренных действующими требованиями.

Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

В случае, если акции выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с ФЗ, в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, общество должно указать в отношении каждого требования количество акций зарегистрированного лица, которое необходимо списать держателю реестра.

В случае, если количество акций подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством акций на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица, регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в требовании, на лицевой счет эмитента.

В случае, если количество акций, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного ФЗ ограничения, регистратор обязан списать выкупаемые акции с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.

Операции держателя реестра по осуществлению выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров должны быть осуществлены в следующие сроки:

внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу - в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов держателю реестра;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение трех рабочих дней с момента предоставления документов;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного п. 5 ст. 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;
внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если держателю реестра обществом представлен отзыв акционером требования - в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва держателю реестра;
внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных ст. 75 Федерального закона "Об акционерных обществах" - в течение 3 рабочих дней с момента представления необходимых документов держателю реестра.

В случае получения обществом отзыва требования, оно обязано представить регистратору копию отзыва требования, скрепленного печатью и подписанную уполномоченным лицом общества, на следующий рабочий день после его получения, если акции акционера, подлежащие выкупу, учитываются на лицевом счете акционера в реестре.

Документы, необходимые для внесения записей о выкупе по требованию акционеров:

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Блокирование лицевого счета в отношении акций подлежащих выкупу	- требование или его копия, заверенная уполномоченным лицом эмитента; - доверенность в случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности.
2	Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу	- Отчет об итогах предъявления акционером требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества; - требование или его копия, заверенная уполномоченным лицом эмитента; - документ (документы), подтверждающий (подтверждающие) исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций; - либо отзыва акционером требования, представленного в порядке, аналогичном порядку представления требования; - либо если в течение сроков предусмотренных ФЗ держателю реестра не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.
3	Выкуп акций по требованию акционеров	- отчет об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденный советом директоров (наблюдательным советом) общества; - Передаточное распоряжение (Форма №6); - требование или его копия, скрепленная печатью общества и подписанная уполномоченным лицом общества; - документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

3.14 «Порядок осуществления действий в случае приобретения более 30 % акций открытого акционерного общества».

3.14. 1 Порядок осуществления действий в случае выкупа лицом, которое приобрело более 95 % акций открытого акционерного общества по требованию их владельцев.

Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре:

подготовку списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг (выкуп лицом, которое приобрело более 95% акции открытого общества) и требования о выкупе ценных бумаг (выкуп ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело 95% акций);
внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету;
внесение в реестр записей о переходе права собственности на выкупаемые ценные бумаги;

Регистратор предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

полное наименование эмитента;
вид, категорию (тип) ценных бумаг;
индивидуальный государственный регистрационный номер ценных бумаг;
дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;
дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, должен содержать:

· наименование эмитента;

· дату, на которую составляется указанный список;

· данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

§ фамилию, имя, отчество (полное наименование);

§ вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер, дату государственной регистрации ценных бумаг;

§ количество принадлежащих ему ценных бумаг;

§ сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

§ адрес для направления корреспонденции.

· данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

§ фамилию, имя, отчество (полное наименование);

§ адрес для направления корреспонденции.

На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить владельцам соответствующих ценных бумаг (иным зарегистрированным лицам) добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе.

Документы, необходимые для внесения записей о выкупе по требованию владельцев:

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Блокирование лицевого счета в отношении акций подлежащих выкупу	- копия требования, заверенная эмитентом - доверенность в случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности.
2	Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу	- Передаточное распоряжение (Форма №6); - копии документов (платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе), подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованиями о выкупе и в порядке, установленном п.7 ст. 84.8 ФЗ «Об АО», в том числе подтверждающих перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в с сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные Регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса; - копии требования владельца ценных бумаг о выкупе, принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги; - Распоряжение владельца ценных бумаг, не ранее чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента регистратором не было получено документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг. К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов, подтверждающих дату получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг, либо возврат оператором почтовой связи заказного письма - требования с сообщением об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу.
3	Перерегистрация прав собственности	- Передаточное распоряжение (Форма №6) (в качестве основания для перехода прав собственности на ценные бумаги указывается вид предложения, дата истечения срока принятия данного предложения); - копии документов (платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе), подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованиями о выкупе и в порядке, установленном п.7 ст. 84.8 ФЗ «Об АО», в том числе подтверждающих перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в с сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные Регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса; - копии требования владельца ценных бумаг о выкупе, принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;

3.14.2 Порядок осуществления действий в случае выкупа ценных бумаг открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 % акций общества.

Регистратор обязан осуществлять следующие операции в реестре:

подготовку списка владельцев ценных бумаг в связи с получением эмитентом выкуп ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело 95% акций;
внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету;
внесение в реестр записей о переходе права собственности на выкупаемые ценные бумаги;

Регистратор предоставляет список владельцев ценных бумаг, выкупаемых по требованию о выкупе, на основании распоряжения эмитента с указанием даты указанной в требовании и копии требования о выкупе, заверенную эмитентом, с отметкой ФСФР о дате представления ей предварительного уведомления о требование о выкупе.

Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

полное наименование эмитента;
вид, категорию (тип) ценных бумаг;
индивидуальный государственный регистрационный номер ценных бумаг;
дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;
дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

В течение трех рабочих дней с момента получения требования о выкупе от эмитента регистратор направляет номинальному держателю требование о предоставлении указанного списка по состоянию на дату, указанную в требовании о выкупе.

Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение семи дней после наступления даты, указанной в требовании о выкупе.

Если номинальный держатель не предоставил указанный список регистратору в срок, регистратор включает в список владельцев ценных бумаг, номинального держателя, а также в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет ФСФР России о том, что номинальный держатель не представил соответствующий список.

· наименование эмитента;

· дату, на которую составляется указанный список;

· данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

§ фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

§ вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

§ место проживания (для физических лиц), или регистрации (для юридических лиц)

§ количество принадлежащих ему ценных бумаг;

§ сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

§ адрес для направления корреспонденции.

· данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

§ фамилию, имя, отчество (полное наименование);

§ адрес для направления корреспонденции.

В случае выкупа обремененных обязательствами ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, согласие лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, не требуется. При этом внесение изменений о владельце обремененных обязательствами ценных бумаг в данные лицевых счетов зарегистрированного лица, в интересах которого было осуществлено обременение ценных бумаг, осуществляется регистратором одновременно с внесением в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в порядке, предусмотренном Правилами.

Подача распоряжения лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, в порядке, предусмотренном Правилами, является основанием для прекращения блокирования операций по лицевому счету владельца выкупаемых ценных бумаг.

После внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на выкупаемые ценные бумаги, регистратор обязан направить бывшему владельцу ценных бумаг (иному зарегистрированному лицу) уведомление о списании с его счета ценных бумаг в течение одного рабочего дня с момента внесения в реестр соответствующей записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Документы, необходимые для внесения записей о выкупе по требованию лица, которое приобрело более 95 % акций общества:

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Блокирование лицевого счета в отношении акций подлежащих выкупу	- копия требования, заверенная эмитентом - доверенность в случае, если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности.
2	Прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу	- Передаточное распоряжение (Форма №6); - по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг (копия должна быть заверена лицом, выкупающим ценные бумаги; - копии требования владельца ценных бумаг о выкупе, принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;
3	Перерегистрация прав собственности	- Передаточное распоряжение (Форма №6) (в качестве основания для перехода прав собственности на ценные бумаги указывается вид предложения, дата истечения срока принятия данного предложения); - копии документов (платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе), подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованиями о выкупе и в порядке, установленном п.7 ст. 84.8 ФЗ «Об АО», в том числе подтверждающих перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в с сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные Регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса; - копия заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило; (копия должна быть заверена лицом, выкупающим ценные бумаги.

Внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету владельцев ценных бумаг (иных зарегистрированных лиц), в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится регистратором на основании требования о выкупе с даты, на которую регистратором в соответствии с указным требованием должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. С указанной даты не допускается в том числе проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг (иного зарегистрированного лица) производится:

· по распоряжению лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, соответствующему требованиям, предусмотренным пунктом 2.6 настоящего Положения;

· по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах».

При этом, при перечислении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса в случае, предусмотренном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», распоряжение о списании выкупаемых ценных бумаг и документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, оформляются отдельно на каждого владельца (иного зарегистрированного лица) выкупаемых ценных бумаг.

4. Правила гарантии подписи

Профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении.

Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах:

подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги;
подпись уполномоченного представителя на передаточном распоряжении совершена уполномоченным представителем, имеющем соответствующие полномочия.

Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.

Гарант подписи обязан возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

Между регистратором и гарантом заключается договор гарантии подписи, который предусматривает способ установления гарантии подписи и пределы ответственности гаранта. Предел ответственности гаранта определяется в процентном отношении от собственного капитала гаранта и не может превышать 80 процентов. Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоряжений в совокупности. Регистратор вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта.

Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки “Подпись гарантирована”, полного наименования гаранта, печати гаранта, подписи сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи и дату выдачи гарантии.

Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном распоряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке.

Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию подписи.

Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в реестр.

В договоре гарантии подписи могут быть предусмотрены дополнительные требования к оформлению гарантии подписи.

Регистратор вправе обратиться в суд в случае отказа гаранта возместить ему убытки.

5. Взаимодействие регистратора с трансфер-агентом

Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.

Функции трансфер-агента:

прием от зарегистрированных лиц и его уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям выписок из реестра, полученных от регистратора;
осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

Трансфер-агент может выполнять все указанные функции либо часть из них.

Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента.

Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по счетам зарегистрированных лиц.

Информация о принятых трансфер-агентом документах отражается в журнале учета входящих документов.

Журнал учета входящих документов, включает следующие данные

· дата получения документов;

· порядковый номер записи;

· Ф.И.О. (наименование) зарегистрированного лица, нового клиента или их уполномоченного представителя;

· наименование эмитента;

· входящий номер документа;

· наименование документа;

· зарегистрированное лицо;

· сумма оплаты;

· номер описи, дата отравления;

· дата ответа.

Информация о выданных трансфер-агентом документах отражается в журнале учета исходящих документов.

Журнал учета исходящих документов, включает следующие данные:

· дата приема;

· номер реестра, имя файла;

· входящий номер документа;

· наименование эмитента;

· наименование документа;

· зарегистрированное лицо;

· дата выдачи;

· подпись зарегистрированного лица, о получении;

· Ф.И.О. уполномоченного лица;

· Примечание.

6. ПЕРЕЧЕНЬ И СРОКИ СОВЕРШЕНИЯ операций

Начало срока исполнения операций исчисляется со дня, следующего за днем предоставления необходимых документов регистратору. Сроки исчисляются в рабочих днях.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

· конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

Внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу - в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов регистратору;

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

· выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

В течение трех рабочих дней исполняются следующие операции:

· открытие и закрытие лицевого счета;

· внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

· внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о ценных бумагах и условиях залога;

· внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

· внесение записей о блокировании/прекращении блокирования операций по лицевому счету, о блокировании /прекращении блокирования ценных бумаг

· внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции;

· внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если держателю реестра обществом представлен отзыв акционером требования;

· внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, выкупа акций обществом по требованию акционеров;

· внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

· внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

· запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске.

· внесение записей о возникновении залога (в том числе при уступке прав по договору о залоге) и прекращении залога;

· внесение записи о прекращении залога и передаче заложенных ценных бумаг в связи с обращение на них взыскания;

· внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами и прекращении обременения ценных бумаг обязательствами;

· внесение записей о прекращении залога и передаче заложенных ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания;

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

· предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;

· объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

В течение десяти рабочих дней со дня даты получения распоряжения эмитента:

· подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об АО», - в срок, предусмотренный распоряжением эмитента, который не может быть менее десяти дней с даты, на которую должен быть составлен указанный список, а в случае, если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список.

В течение двадцати рабочих дней исполняются операции:

· предоставление информации по письменному запросу.

На следующий после истечения 25 рабочих дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока регистратору не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе в реестр вносится запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в реестр в день, указанный в зарегистрированном решение об их выпуске, по данным реестра на этот день.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

· внесение записей о размещении ценных бумаг;

· подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

· организация общего собрания акционеров;

· сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти рабочих дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих исполнению распоряжения.

В случае передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, в течение пяти лет с момента передачи обеспечивается доступ к имеющимся оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора. Доступ обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

В случае передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, в течение семи дней выдается письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица, проведенных регистратором, передавшим реестр, за весь срок до даты передачи реестра (или указанный зарегистрированным лицом период в пределах этого срока) при условии, что указанное лицо являлось зарегистрированным в реестре лицом до момента передачи реестра. Такие отчеты выдаются в течение трех лет с момента передачи реестра.

7. Раскрытие информации регистратором

Регистратор раскрывает информацию заинтересованным лицам о своей деятельности, к данной информации относится:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;
место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;
почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;
формы документов для проведения операций в реестре;
правила ведения реестра;
прейскурант на услуги регистратора;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

Информация о деятельности регистратора раскрывается по адресу: 677980, г. Якутск, пер. Глухой 2/1 , интернет-сайт Регистратора www.yfc.ru

8. Режим работы регистратора

В соответствии с п. 1.2. настоящих Правил регистратор обеспечивает эмитенту, всем зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра ежедневно с 9 до 13 часов, кроме выходных и праздничных дней.

9. Формы, СОДЕРЖАНИЕ И СРОКИ ВЫДАЧИ выписок и справок

Сроки предоставления выписок и справок приведены в разделе 6 настоящих Правил

10. Особенности обработки и хранения электронных документов

10.1 Общие условия

10.1.1. Обмен электронными документами между регистратором и зарегистрированными лицами, между регистратором и эмитентами производится на основании и в соответствии с требованиями Федерального закона «Об электронной цифровой подписи» № 1-ФЗ от 10.01.2002 года, Положением о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов, утвержденное приказом ФСФР России от 08.12.2006 года № 05-77/пз-н.

Под системой электронного документооборота понимается совокупность правил, организационных мер, программных и технических средств для осуществления электронного документооборота.

10.1.2. В случае заключения соглашения, определяющего условия и порядок обмена электронными документами, документы для проведения операций в системе ведения реестра, подписанные электронной цифровой подписью согласно действующему законодательству об электронной цифровой подписи, могут предоставляться Регистратору в электронном виде в соответствии с правилами, предусмотренными в соглашении об обмене электронными документами.

10.1.3. Формирование, отправка, прием и обработка электронных документов осуществляются Регистратором в соответствии с порядком, предусмотренным Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр» и соглашением об обмене электронными документами (ЭД), заключенным между участниками электронного документооборота (ЭДО)

10.1.4. Электронный документ считается полученным или представленным с даты поступления электронного документа адресату.

10.1.5. При получении Регистратором электронных документов производится их первичная обработка, включающая:

· разархивирование и расшифрование электронных документов (процесс криптографического преобразования зашифрованных данных в открытые);

· проверку правильности наименования файлов, согласно правилам наименования файлов, установленным в соглашении об обмене ЭД;

· удостоверение личности лица, от которого исходит документ – проверка соответствующим сертифицированным средством с использованием ключа подписи принадлежности электронной цифровой подписи в электронном документе владельцу сертификата ключа подписи;

· проверку электронных документов на целостность, т.е. их доставку в неискаженном по отношению к первоначальному, виде;

· проверку электронных документов на соответствие форматам, установленным соглашением об обмене электронными документами.

10.1.6. В случае положительного результата проверки целостности электронного документа и подлинности электронной цифровой подписи установленным форматам электронный документ подлежит дальнейшей обработке в соответствии с порядком, предусмотренным настоящими Правилами.

10.1.7. Отметка об исполнении электронного документа фиксируется в системе ведения реестра с указанием даты исполнения и Ф.И.О. сотрудника Регистратора, исполнившего документ, а в случаях получения бумажной копии документа указанная отметка проставляется на бумажном документе.

10.1.8. В случае невозможности расшифрования электронного документа, а также при отрицательном результате проверки целостности электронного документа и/или подлинности электронной цифровой подписи документ считается не полученным и не подлежит дальнейшей обработке и исполнению. В этих случаях Регистратор отправляет уведомление Отправителю с указанием причины неполучения документа.

10.1.9. Учет электронных документов осуществляется путем ведения электронных и/или бумажных журналов учета в соответствии с порядком, установленным . Программные средства ведения журналов учета являются составной частью программного обеспечения для организации ЭДО.

10.2 Требования к бумажным копиям электронных документов

10.2.1. Копии электронных документов на бумажном носителе заверяются подписью уполномоченного представителя участника ЭДО.

10.2.2. Копии электронного документа на бумажном носителе должны быть аутентичны подлиннику электронного документа и содержать обязательную отметку, свидетельствующую о том, что это копия электронного документа.

10.2.3. Программные средства для преобразования электронного документа в бумажную копию являются неотъемлемой составной частью программного обеспечения, используемого при осуществлении электронного документооборота.

10.3.Хранение электронных документов и их резервное копирование

10.3.1.Все электронные документы, сформированные, отправленные и полученные при осуществлении электронного документооборота, хранятся в формате, в котором они были сформированы, отправлены и получены.

10.3.2. Программное обеспечение, используемое Регистратором при осуществлении электронного документооборота, предусматривает фиксирование даты и времени получения (отправки) электронных документов, наименование адресатов и возможность поиска документов по их реквизитам.

10.3.3. Срок хранения электронных документов не может быть менее сроков, установленных действующим законодательством для соответствующих документов в бумажном виде.

10.3.4. Хранение электронных документов сопровождается хранением сертификатов ключей электронной цифровой подписи

10.3.5. Ведение архива электронных документов, закрытых ключей шифрования и сертификатов ключей электронной цифровой подписи производится в соответствии с порядком резервного копирования и восстановления информации, предусмотренном в ОАО РСР «Якутский Фондовый Центр»

10.4. Предоставление информации по требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

По требованию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Регистратор предоставляет документ в электронной форме и/или его копию на бумажном носителе, заверенную в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, а также информацию о датах и времени получения (отправки) и адресатах электронных документов.

Регистратор уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о начале использования электронных документов не позднее 7 дней до начала их использования

5. Взаимодействие регистратора с трансфер-агентом

10. Особенности обработки и хранения электронных документов

10.2 Требования к бумажным копиям электронных документов

Перечень форм, используемых для проведения операций в реестре: