Информация
предоставлена Территориальным отделом РО ФСФР России в ДФО в Республике
Саха (Якутия) Начальник отдела - Трофимова Айталина Сидоровна
9 февраля 2009 года Президеном Российской Федерации
подписан закон об усилении административной ответственности участников
финансового рынка № 9-ФЗ "О внесении изменений в Кодекс РФ
об административных правонарушениях в части усиления административной
ответственности за нарушение законодательства РФ об акционерных
обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке
ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон "О
рынке ценных бумаг" в части уточнения определения и конкретизации
признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг".
Федеральный закон направлен на защиту прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг и может существенно повлиять
не только на отдельные акционерные общества, но и на весь фондовый
рынок страны. Закон вступает в силу по истечении 60 дней после
дня его официального опубликования.
В законе усиливается административная ответственность
за нарушение законодательства об АО, ООО, о рынке ценных бумаг
и об инвестиционных фондах.
Устанавливается административная ответственность
за нарушения законодательства о порядке подготовки и проведения
общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной ответственностью
и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных
фондов, за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных
бумаг, за незаконную выдачу либо обращение документов, удостоверяющих
денежные и другие обязательства, за манипулирование ценами на
рынке ценных бумаг и др.
Кроме того, определяется, что в качестве ответственных
лиц наряду с должностными лицами могут выступать члены советов
директоров, наблюдательных советов, правлений дирекций, счетных
и ревизионных комиссий. Срок давности для привлечения к административной
ответственности за такие нарушения будет составлять год.
Увеличены штрафы - по некоторым статьям в 25
раз - за правонарушения, совершаемые в области законодательства
об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью,
о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах.
За недобросовестную эмиссию ценных бумаг устанавливается
штраф на должностных лиц в размере 10-30 тысяч рублей, что в 2,5-6
раз больше действующих штрафов, на юрлиц - 500-700 тысяч рублей,
или в 12,5-14 раз больше действующих норм (сейчас штрафы - соответственно
4-5 тысяч рублей и 40-50 тысяч рублей).
Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами
предлагается наказывать штрафом на должностных лиц от 5 до 10
тысяч рублей, на юрлиц - от 300 тысяч до 500 тысяч рублей (сейчас
соответственно от 2 до 3 тысяч рублей и от 20 тысяч до 30 тысяч
рублей).
Использование служебной информации для заключения
сделок на рынке ценных бумаг предлагается наказывать штрафом на
граждан от 3 до 5 тысяч рублей, на должностных лиц - от 30 тысяч
до 50 тысяч рублей (в 15-16 раз больше действующих штрафов) или
дисквалификацию на срок от одного до двух лет, на юрлиц - от 700
тысяч до 1 миллиона рублей (сейчас по этой статье предусмотрено
наказание только для должностных лиц в размере от 2 до 3 тысяч
рублей).
Также предусматривается увеличение наказания
за нарушение требований законодательства, касающихся представления
и раскрытия информации на рынке ценных бумаг. За непредставление
эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг информации
или за предоставление недостоверной информации вводится штраф
на должностных лиц в размере от 20 до 30 тысяч рублей или дисквалификация
на срок до года, на юрлиц - от 500 тысяч до 700 тысяч рублей.
Данный нормативно-правовой акт прокомментировал
руководитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым
рынкам в Дальневосточном федеральном округе Максим Анискевич:
«Учитывая уровень опасности нарушений на финансовом рынке и негативные
последствия от таких нарушений как для отдельных инвесторов и
держателей ценных бумаг, так и для экономики страны в целом, усиление
административной ответственности за нарушения в сфере рынка ценных
бумаг и совершенствование правовых механизмов выявления и пресечения
манипулирования ценами являются своевременными и необходимыми
мерами. Необходимо отметить, что в начале 90-х годов законом о
приватизации была предусмотрена только одна форма трансформации
государственных унитарных предприятий — преобразование их в ОАО
и, как следствие, появление в России множества акционерных обществ,
большая часть которых за время своего существования ни разу не
осуществляла привлечение инвестиций посредством дополнительных
эмиссий. Кроме того, учитывая, что ОАО является наиболее перспективной
и современной формой ведения бизнеса, многие компании выбрали
ее, преследуя имиджевые цели. Таким образом, утверждение о несоответствии
правовой формы экономическому содержанию можно применить к большинству
приватизированных в форме ОАО эмитентов Дальневосточного федерального
округа. Подавляющее же большинство ОАО в нашем регионе, по сути,
не являются публичными: их ценные бумаги не обращаются на фондовом
рынке.
В том случае, если организация не является публичной
на практике и испытывает повышенную нагрузку, связанную с соблюдением
новых законодательных требований, возможно собственникам компании
стоит задуматься о смене организационно-правовой формы».
