1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Настоящие Правила ведения реестров владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту - Правила) разработаны в соответствии с «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее - Положение о реестре), утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) от 02 октября 1997 года № 27, Постановлением ФКЦБ от 30 августа 2001 г. № 21 «О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срок», Постановлением ФКЦБ от 22 апреля 2002 г. № 13/пс «Об особенностях учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные именные эмиссионные ценные бумаги», Постановлением ФКЦБ от 22 мая 2003 г. N 03-28/пс "О порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг», других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Правила необходимы для предъявления ОАО «Республиканским специализированным регистратором «Якутский Фондовый Центр» (далее – «Регистратор») зарегистрированному в системе ведения реестра лицу, Федеральной службе по финансовым рынкам (федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, ФСФР), саморегулируемой организации профессиональных участников рынка и иным заинтересованным лицам.

Информация о внесении изменений или дополнений в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг должна быть раскрыта указанным выше лицам и организациям не позднее 30 дней до даты вступления их в силу.

Неотъемлемой частью настоящих Правил являются оформленные в виде отдельных документов:

· перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре

· правила регистрации, обработки и хранения входящей документации (Правила документооборота и контроля)

· размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (прейскурант услуг, предоставляемых Регистратором)

· требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции);

· положение о взаимодействии филиалов и головной организации.

· требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности.

1.1. Обязанность и ответственность Регистратора

Регистратор обязан:

· в течение 4 часов ежедневно по рабочим дням обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

· осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Правилами;

· исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Правилами;

· осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

· ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

· предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Правилами;

· информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

· обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, документов, являющихся основанием для внесения записи в реестр;

· хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг

· устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

· осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку подписи на распоряжениях.

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

· уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

· опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

· принять меры к восстановлению утраченных данных реестра.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях, если:

· не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр;

· предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими правилами информации, либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору для открытия лицевого счета;

· операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

· в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;

· у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

· в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

· количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

· стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора;

· в иных случаях, предусмотренных законодательством РФ

Регистратор несет ответственность за:

· неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации;

· не обеспечение конфиденциальности информации реестра;

· предоставление недостоверной или неполной информации;

· полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра

Регистратор не несет ответственности за:

· операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего;

· причиненные убытки в связи с непредставлением зарегистрированными лицами информации об изменении анкетных данных или предоставления ими неполной, недостоверной информации об изменении указанных данных;

· За возможную утрату документов, содержащих информацию из реестра или разглашение содержащихся в них сведений при доставке почтой по распоряжению зарегистрированного лица

· За совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении

Регистратор не имеет права:

· аннулировать внесенные в реестр записи;

· прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

· отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом;

· при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренных законодательством РФ и нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1.2 Обязанности зарегистрированных лиц и эмитента

Зарегистрированные лица обязаны:

· предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета и информацию об изменении этих данных;

· предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

· предоставлять регистратору документы для исполнения операций по лицевому счету без исправлений и помарок;

· гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившем в законную силу решением суда;

· осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

Эмитент обязан:

· предоставлять необходимые документы регистратору в срок не позднее десяти календарных дней с даты заключения договора на ведение реестра;

· своевременно предоставлять регистратору изменения и дополнения своих учредительных документов;

· своевременно предоставлять список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.

Зарегистрированные лица и эмитент имеют право предоставлять регистратору необходимые документы для внесения записей в реестр через своих уполномоченных представителей.

Под уполномоченным представителем понимаются:

· должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени юридического лица без доверенности;

· лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами на основании доверенности, заверенной согласно ГК РФ;

· законные представители несовершеннолетнего зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

· должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

2. Операции регистратора

Типы операций, выполняемых регистратором:

· открытие лицевого счета;

· внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

· внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги (купля-продажа, мена, дарение, наследование и т.д.);

· операции по поручению эмитента;

· внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;

· внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг;

· внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего);

· предоставление информации из реестра;

· объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (глобальная операция);

· аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (глобальная операция)

Перечень форм регистратора, на основании которых регистратор проводит операции в реестре:

· Форма №1 – Анкета зарегистрированного юридического лица;

· Форма №2 – Анкета зарегистрированного физического лица;

· Форма №4 – Требование выдачи информации из реестра акционеров;

· Форма №5 – Распоряжение о блокировании операций по лицевому счету №_____;

· Форма №6 – Передаточное распоряжение;

· Форма №7 – Залоговое распоряжение;

· Форма №8 – Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов о заложенных ценных бумагах и условиях залога;

· Форма №9 – Распоряжение о передаче права залога.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.

Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Распоряжения оформляются по формам регистратора или формам, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательными для заполнения форм являются поля, установленные требованиями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

Операции по поручению эмитента проводятся на основании распоряжений эмитента, оформленных в соответствии с требованиями, предъявляемыми законодательством Российской Федерации, нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким документам, в порядке, оговоренном настоящими Правилами.

Глобальные операции проводятся на основании документов, установленных требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, оговоренном настоящими Правилами.

3. Порядок исполнения операций регистратором

3.1 Открытие лицевого счета

Регистратор имеет право открыть следующие лицевые счета:

· эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

· лицевой счет эмитента – счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” № 208-ФЗ от 26 декабря 1995 г.;

· лицевой счет зарегистрированного лица – счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

3.1.1 Открытие эмиссионного счета эмитента

Эмиссионный счет эмитента содержит следующую информацию:

Об эмитенте - полное наименование, краткое наименование, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату государственной регистрации эмитента, местонахождение, почтовый адрес, размер уставного (складочного) капитала, номер телефона, факса, ф.и.о. руководителя исполнительного органа эмитента, идентификационный номер налогоплательщика.

О ценных бумагах эмитента - дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, номинальная стоимость одной ценной бумаги, количество ценных бумаг в выпуске, форма выпуска ценных бумаг, размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

Для открытия эмиссионного счета эмитент должен предоставить следующие документы:

· Подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

· Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

· Копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

· Выписку из протокола решения уполномоченного органа эмитента о назначении руководителя исполнительного органа, избрании членов совета директоров (наблюдательного совета);

· Копии уведомлений о государственной регистрации выпусков ценных бумаг;

· Копии отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

· Заверенные эмитентом решения общих собраний акционеров, годовые бухгалтерские балансы, сведения о лицах, входящих в органы управления за последние 3 года.

3.1.2 Открытие лицевого счета эмитента

Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”. Перечень документов для открытия лицевого счета эмитента соответствует перечню документов для открытия лицевого счета юридическим лицом.

3.1.3 Открытие лицевого счета зарегистрированного лица.

Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:

· данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

· информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированных лиц, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

· список операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

Общие условия:

Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога), либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом либо его уполномоченным представителем. При открытии лицевого счета физическое лицо обязано расписаться в анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого лица.

При открытии лицевого счета в реестрах нескольких эмитентов одним юридическим лицом последнее предоставляет комплект учредительных документов, необходимых для открытия лицевого счета, по одному комплекту для каждого эмитента.

При открытии лицевого счета должностные лица, имеющие право в соответствии с уставом действовать от имени юридического лица без доверенностей, расписываются в анкете в присутствии уполномоченного лица регистратора. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в вышеуказанном порядке, но имеют право подписи платежных документов, то регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Регистратор открывает счет “ценные бумаги неустановленных лиц” в случаях, если:

· при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа);

Регистратор открывает счет «ценные бумаги неустановленного лица» в случаях, если:

· в реестре отсутствуют данные о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или данные удостоверяющего документа не соответствуют требованиям, утвержденным для такого вида документов;

· в реестре отсутствуют данные о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

№ п/п	Вид зарегистрированного лица	Необходимые документы
1 1.1 1.2	Владелец Физическое лицо Юридическое лицо	- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 2); - Документ, удостоверяющий личность. - Анкета зарегистрированного лица (Форма № 1); - копия устава юридического лица (с отметкой регистрирующего органа), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом; - копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (если юридическое лицо, зарегистрировано до 01.07.2002 г. – копия свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц); - документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
2.	Номинальный держатель	- Анкета зарегистрированного лица (Форма №1) - Документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица; - копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом.
3.	Доверительный управляющий	- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 1); - документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица; - копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенная нотариально или удостоверенная регистрирующим органом.
4	Залогодержатель	- Документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного физического или юридического лица.

3.2 Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

Для внесения изменений в информацию лицевого счета зарегистрированное лицо предоставляет следующие документы:

№ п/п	Наименование операции		Необходимые документы
1	Изменение имени (полного наименования) и реквизитов		- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 1, Форма № 2); - документ, удостоверяющий личность; - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего факт изменения; - свидетельство о браке (при смене фамилии в связи со вступлением в брак); - копия документа, подтверждающего факт изменения наименования юридического лица, заверенная нотариально или регистрирующим органом.
2		Изменение имен новых совладельцев ценных бумаг (при долевой собственности)		- Анкета зарегистрированного лица (Форма № 2) - Документы, подтверждающие факт изменения имени зарегистрированного лица.

3.3 Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Общие условия.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги производится при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающем ценные бумаги, или лицом, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Передаточное распоряжение подписывается зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение подписывается всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение подписывается залогодателем или его уполномоченным представителем, а также залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем..

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до 14 лет), распоряжение подписывается их законными представителями – родителями, усыновителями, или опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение подписывается самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством РФ, предоставляется письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить свою подпись нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Совершение сделки (купля-продажа, мена, дарение, другое)	- Передаточное распоряжение (Форма № 6); - документ, удостоверяющий личность; - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя; - письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
2	Наследование	- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство; - документ, удостоверяющий личность; - подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;
3	По решению суда	- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист
4	При реорганизации зарегистрированного лица	- Передаточное распоряжение (Форма № 6); - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); - Выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); - документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица .
5	При приватизации	- Передаточное распоряжение (Форма № 6); - распоряжение комитета по управлению имуществом о передаче привилегированных акций типа “А”, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - договор купли-продажи о продаже акций, список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - извещение фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности в уставный капитал юридического лица.

3.4 Операции по поручению эмитента.

По поручению эмитента регистратор выполняет следующие операции:

3.4.1 Внесение записей о размещении ценных бумаг

Внесение записей о размещении ценных бумаг производится при распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, размещении иных ценных бумаг посредством подписки. Операция размещения ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска размещаемых ценных бумаг.

Документы, необходимые для внесения в реестр записи о размещении ценных бумаг

№ п/п

Наименование операции

Необходимые документы

Внесение записи о размещении ценных бумаг

- распоряжение эмитента;

- подлинник решения о выпуске ценных бумаг;

- подлинник отчета об итогах выпуска.

3.4.2 Внесение записей о конвертации ценных бумаг.

Внесение записей о конвертации ценных бумаг может производиться только в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг вносятся в реестр в день, указанный в зарегистрированном решение об их выпуске, по данным реестра на этот день.

Если в результате конвертации при консолидации акций, количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, регистратор осуществляет учет прав на части акции (дробные акции) на лицевом счете зарегистрированного лица в простых дробях.

3.4.3 Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.

Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях:

размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
уменьшения уставного капитала акционерного общества;
конвертации ценных бумаг;
признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
погашения ценных бумаг;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Основанием записи об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, является отчет об итогах выпуска ценных бумаг,

Основанием записи об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества являются представленные регистратору соответствующие изменения в уставе акционерного общества, зарегистрированные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, регистратор на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания тех ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента.

В срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг Регистратор составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

полное наименование эмитента, его местонахождение, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг регистратор:

в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

3.4.4 Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.

Основанием для подготовки списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, является распоряжение эмитента, с указанием даты выплаты доходов. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

Полное наименование эмитента;
орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
форма, в которой предлагается осуществлять выплату по ценным бумагам;
размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
дата выплаты доходов;
полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.

3.4.5 Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Основанием для предоставления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, является распоряжение эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, с указанием даты составления списка.

Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

3.5 Внесение в реестр записей о блокировании (прекращения блокирования) операций по лицевому счету.

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица – операция, производимая в целях предотвращения списания и/или зачисления ценных бумаг с лицевого счета/на лицевой счет зарегистрированного лица

Блокирование ценных бумаг означает приостановление на неопределенный срок осуществления движения ценных бумаг по лицевому счету зарегистрированного лица в связи с наступлением какого-либо события.

Блокирование по лицевому счету может производиться как в отношении операций, так и в отношении ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по:

распоряжению зарегистрированного лица;
определению или решению суда;
постановлению органов дознания или предварительного следствия, судебного пристава-исполнителя
на основании свидетельства о смерти.

При блокировании (прекращения блокирования) операций, регистратор вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

указание на блокирование операций по списанию и/или зачислению ценных бумаг
количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращения блокирования)
вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
основание блокирования (прекращения блокирования) ценных бумаг.

Документы, необходимые для внесения записей о блокировании операций по лицевому счету

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Блокирование ценных бумаг по распоряжению зарегистрированного лица	- Распоряжение о блокировании операций по лицевому счету №_______ (Форма № 5); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя.
2	Блокирование по решению суда (постановлению органов предварительного следствия или дознания или судебного пристава-исполнителя)	- Распоряжение о блокировании операций по лицевому счету №_______ (Форма № 5); - определение суда (постановление следователя, судебного пристава-исполнителя) – оригинал или копия, заверенная органом, вынесшим определение или постановление. - исполнительные документы
3	Блокирование по причине смерти зарегистрированного лица	- Свидетельство о смерти – нотариально заверенная копия - (либо) запрос нотариуса о наличии ценных бумаг по счету умершего владельца ценных бумаг
4	Прекращение блокирования	- Распоряжение о прекращении блокирования операций по лицевому счету №_______ (Форма № 5); - копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом - оригинал или копия постановления органов дознания, предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о снятии ареста на ценные бумаги, и исполнительного документа
5	Прекращение блокирования счета умершего зарегистрированного лица	- Свидетельство о праве на наследство

3.6 Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг.

Обременение ценных бумаг наступает при передаче ценных бумаг в залог, а также в случае неполной оплаты ценных бумаг.

3.6.1 Документы, необходимые для учета в системе ведения реестра залога ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перехода прав на заложенные ценные бумаги.

№ п/п	Наименование операции	Необходимые документы
1	Передача ценных бумаг в залог	- Залоговое распоряжение (Форма № 7); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя; - письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги.
2	Внесение изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога	-распоряжение о внесении изменений (Форма №8), подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется; - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя
3	Уступка прав по договору о залоге ценных бумаг	-распоряжение о передаче права залога (Форма №9), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем, а также залогодателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге без согласия залогодателя; - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя
4	Прекращение залога в связи с исполнением обязательства	- Залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (Форма № 7); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя
5	Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства и обращением на них взыскания по решению суда	- Залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (Форма № 7); - Передаточное распоряжение (Форма №6), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя; - оригинал или засвидетельствованная копия решения суда и договора купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда; - решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи заложенных ценных бумаг, после проведения которых прошло не более одного месяца, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда.
6	Прекращение залога и передача бумаг ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда	- передаточное распоряжение (Форма №6), подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя; - договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов; - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой
7	Прекращение залога	- Залоговое распоряжение (Форма №7), подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем; - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя - протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.

3.6.2 Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате

Внесение записей об обременении акций обязательством по их полной оплате производится регистратором по распоряжению эмитента. По получении распоряжения регистратор обязан

внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;
в трехдневный срок с момента проведения операций уведомляет заказным почтовым отправление владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записей об обременении обязательством по их полной оплате.

3.6.3 Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате

Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения эмитента. По получении распоряжения регистратор обязан:

не позднее трех дней после получения распоряжения внести запись о прекращении обременения акций обязательством;
в трехдневный срок с момента проведения операций уведомляет заказным почтовым отправление владельца о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

3.6.4 Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента

Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется регистратором на основании письменного требования эмитента. Регистратор при получении требования обязан:

не позднее трех дней с момента получения требования списать не полностью оплаченные акции с лицевого счета владельца в количестве, указанном в требовании;
зачислить данное количество акций на лицевой счет эмитента;
уведомить заказным почтовым отправление владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

3.7 Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего).

Общие условия.

Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:

совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются;
открывать в реестре два счета для учета принадлежащих ему ценных бумаг и учета ценных бумаг, принадлежащих его клиентам;
осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению и в соответствии с договором, заключенным лицом, в интересах которого он является номинальным держателем;
по требованию регистратора предоставить в течение семи дней список владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются у данного номинального держателя на определенную дату.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил регистратору в указанный срок список, регистратор в течении десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Номинальный держатель обращается к регистратору по поводу списания с его счета ценных бумаг при получении распоряжения от владельца о списании ценных бумаг.

Документы, необходимые для внесения в реестр записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

№ п/п

Наименование операции

Необходимые документы

Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя

- Передаточное распоряжение (Форма № 6);

- документ, удостоверяющий личность;

- оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;

- документы, необходимые для открытия лицевого счета номинального держателя (при отсутствии в реестре);

Списание ценных бумаг со счета номинального держателя

- Передаточное распоряжение (Форма № 6);

- документ, удостоверяющий личность;

- документы, необходимые для открытия лицевого счета зарегистрированного лица (при отсутствии лицевого счета в реестре).

3.8 Предоставление информации из реестра

Общие условия.

Выписки и справки, выдаваемые регистратором из системы ведения реестра, содержат данные, установленные требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

эмитент;
зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
уполномоченные представители государственных органов;
нотариусы, ведущие дела о наследстве.

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору требование на выдачу информации (Форма № 4). Информация из реестра предоставляется в письменном виде.

3.8.1 Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированные лица имеют право получить информацию о:

внесенной информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
всех записях на его лицевом счете;
эмитенте, его учредителях, о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
регистраторе;
именах владельцев (полном наименовании), количестве, категории (типе) и номинальной стоимости ценных бумаг (информация выдается зарегистрированным лицам, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента);
других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.8.2 Предоставление информации эмитенту.

Для получения информации из реестра эмитент должен представить:

распоряжение с указанием объема требуемой информации;
список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра с указанием объема информации, которую имеет право получить каждое из этих лиц.

3.8.3 Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные, налоговые органы и иные уполномоченные государственные органы для получения информации предоставляют письменный запрос, подписанный должностным лицом и скрепленный печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации и основания ее получения.

3.8.4 Предоставление выписок и иной информации из реестра

1	Выписка из реестра	- Требование о выдаче информации (Форма № 4); - документ, удостоверяющий личность; - оригинал или нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего права уполномоченного представителя;
2	Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени	Те же документы
3	Справка о процентном отношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа)	Те же документы
4	Уведомление о списанных или зачисленных ценных бумаг	Те же документы
5	Справка о наличии на счете зарегистрированного лица, указанного в распоряжении количества ценных бумаг данного вида, категории (типа)	Те же документы
6	Выписка в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога	Те же документы

3.9. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг

Операция объединения выпусков производится на основании уведомления регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор:

вносит в систему ведения реестра

® информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг,

® наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг,

® виде, категории (типе) ценных бумаг;

® номинальной стоимости одной ценной бумаги;

® количестве ценных бумаг в выпуске;

® форме выпуска ценных бумаг;

® размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

проводит операцию объединения выпусков ценных бумаг
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего дня после проведения операции регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

Уведомление содержит: полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

подпись уполномоченного сотрудника и печать регистратора.

Регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Регистратор обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков

3.10. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг

Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, проводится регистратором на основании уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска регистратор:

вносит в реестр запись об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому выпуск является дополнительным;

проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;
проводит сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг

Регистратор обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра, на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска

4. Правила гарантии подписи

Профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют право гарантировать подпись на передаточном распоряжении.

Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах:

подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в передаточном распоряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги;
подпись уполномоченного представителя на передаточном распоряжении совершена уполномоченным представителем, имеющем соответствующие полномочия.

Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном распоряжении и не гарантирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоряжение.

Гарант подписи обязан возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

Между регистратором и гарантом заключается договор гарантии подписи, который предусматривает способ установления гарантии подписи и пределы ответственности гаранта. Предел ответственности гаранта определяется в процентном отношении от собственного капитала гаранта и не может превышать 80 процентов. Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряжения, для нескольких передаточных распоряжений в совокупности. Регистратор вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передаются ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта.

Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки “Подпись гарантирована”, полного наименования гаранта, печати гаранта, подписи сотрудника, уполномоченного гарантировать подписи и дату выдачи гарантии.

В договоре гарантии подписи могут быть предусмотрены дополнительные требования к оформлению гарантии подписи.

Регистратор вправе обратиться в суд в случае отказа гаранта возместить ему убытки.

5. Взаимодействие регистратора с трансфер-агентом

Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов.

Функции трансфер-агента:

прием от зарегистрированных лиц и его уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям выписок из реестра, полученных от регистратора;
осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

Трансфер-агент может выполнять все указанные функции либо часть из них.

Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента.

Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по счетам зарегистрированных лиц.

6. ПЕРЕЧЕНЬ И СРОКИ СОВЕРШЕНИЯ операций

Начало срока исполнения операций исчисляется с дня, следующего за днем предоставления необходимых документов регистратору. Выходные и праздничные дни не включаются для исчисления сроков исполнения операций.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

В течение трех дней исполняются следующие операции:

открытие лицевого счета;
внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;
внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
внесение записей о блокировании/прекращении блокирования операций по лицевому счету, о блокировании /прекращении блокирования ценных бумаг
внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;
внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
запись об аннулировании не размещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;

В течение пяти дней исполняются операции:

объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

В течение десяти дней исполняются операции:

конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

предоставление информации по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

внесение записей о размещении ценных бумаг;
подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
организация общего собрания акционеров;
сбор и обработка информации от номинальных держателей.

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

В случае передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, в течение трех лет с момента передачи обеспечивается доступ к имеющимся оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора. Доступ обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса по произвольной форме.

В случае передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, в течение семи дней выдается письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица, проведенных регистратором, передавшим реестр, за весь срок до даты передачи реестра (или указанный зарегистрированным лицом период в пределах этого срока) при условии, что указанное лицо являлось зарегистрированным в реестре лицом до момента передачи реестра. Такие отчеты выдаются в течение трех лет с момента передачи реестра.

7. Раскрытие информации регистратором

Регистратор раскрывает информацию заинтересованным лицам о своей деятельности, к данной информации относится:

место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса регистратора;
перечень эмитентов, реестры которых ведет регистратор;
место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента регистратора;
почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения регистратора;
формы документов для проведения операций в реестре;
правила ведения реестра;
прейскурант на услуги регистратора;
фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа регистратора и его обособленного подразделения.

Информация о деятельности регистратора раскрывается по адресу: 677980, г. Якутск, пер. Глухой 2/1

8. Режим работы регистратора

В соответствии с п. 1.2. настоящих Правил регистратор обеспечивает эмитенту, всем зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра ежедневно с 9 до 13 часов, кроме выходных и праздничных дней.